各部門(mén)：
廣東省科技廳于2021年01月22日發(fā)布了《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)全文及政策解讀，請(qǐng)大家遵守相關(guān)規(guī)定,。
科技產(chǎn)業(yè)處
2021年1月25日
廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條為完善科技創(chuàng)新治理體系，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造良好科研創(chuàng)新生態(tài),，根據(jù)中共中央辦公廳,、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》以及《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等部署要求,，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法,。
第二條本辦法所稱科研誠(chéng)信管理,，是指對(duì)隸屬本省管轄或參與本省組織的科研活動(dòng)事項(xiàng)的相關(guān)主管部門(mén)、專業(yè)機(jī)構(gòu),、科研活動(dòng)承擔(dān)單位,、科研人員、咨詢專家,、第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體信守承諾,、履行義務(wù)、遵守科研行為準(zhǔn)則的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲,。
第三條科研誠(chéng)信管理依據(jù)科技計(jì)劃,、獎(jiǎng)勵(lì)等創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及申報(bào)材料,、合同或任務(wù)書(shū),、承諾書(shū)、評(píng)估評(píng)價(jià),、科技報(bào)告,、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)論,、調(diào)查結(jié)果等實(shí)施全覆蓋,、全過(guò)程管理。
第四條科研誠(chéng)信管理遵循客觀公正,、獎(jiǎng)懲并舉,，激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗,，嚴(yán)守規(guī)矩,、防止腐敗，統(tǒng)籌監(jiān)督,、共享聯(lián)動(dòng)的原則,。
第二章 管理職責(zé)
第五條省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠(chéng)信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)政策措施,，推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè),；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)展科研誠(chéng)信管理工作；收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況,，開(kāi)展信用評(píng)價(jià)及結(jié)果應(yīng)用；對(duì)重大科研誠(chéng)信案件開(kāi)展調(diào)查，做好異議處理,、信用修復(fù),、聯(lián)合懲戒等工作。
第六條各行業(yè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)推進(jìn)本行業(yè),、本領(lǐng)域科研誠(chéng)信建設(shè),，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核管理,，組織本行業(yè)以及協(xié)調(diào)配合各相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)展案件查處工作,，報(bào)告或通報(bào)相關(guān)情況，開(kāi)展聯(lián)合懲戒,。
第七條各地科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠(chéng)信建設(shè),，履行本級(jí)科研誠(chéng)信管理職責(zé)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo),，強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核管理,，發(fā)揮承上啟下作用，組織本級(jí)以及協(xié)調(diào)配合上級(jí)部門(mén)開(kāi)展案件查處和聯(lián)合懲戒工作,。
第八條從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動(dòng)事項(xiàng)的各類科研院所,、高校、企業(yè),、社會(huì)組織,、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠(chéng)信建設(shè),、案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體,，應(yīng)嚴(yán)格自律、規(guī)范管理,，防止失信行為,，加強(qiáng)自我監(jiān)督，遵守科研誠(chéng)信管理各項(xiàng)規(guī)定,，信守科研信用承諾,，落實(shí)科研信用要求，履行誠(chéng)信管理主體責(zé)任,。
省社科聯(lián)負(fù)責(zé)我省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠(chéng)信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo),。
第三章 信用評(píng)價(jià)
第九條實(shí)行科研信用分類評(píng)價(jià)制度，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià),，分良好信用,、一般失信、嚴(yán)重失信三個(gè)類別建立信用名單,，進(jìn)行記錄和管理,。
良好信用：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中,，遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責(zé)任和義務(wù),，奉行科研行為準(zhǔn)則,、遵守科研道德規(guī)范，連續(xù)兩年以上無(wú)任何科研失信記錄,。
一般失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中,，發(fā)生失信行為但未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。
嚴(yán)重失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中,，發(fā)生失信行為且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響,。
第十條下列行為屬于科研失信行為：
（一）采取造假、串通,、重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)承擔(dān),、管理、咨詢,、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測(cè),、驗(yàn)收結(jié)題等認(rèn)證的；
（二）抄襲,、剽竊,、侵占他人科研成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的,；
（三）買(mǎi)賣(mài),、代寫(xiě)、代投論文或項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū),，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn)的,；
（四）故意夸大科研成果，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),，造成不良社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)損失的,；
（五）不遵守科研合同約定，超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排,，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包,、分包，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同目標(biāo)的,；
（六）科研活動(dòng)重大事項(xiàng)變動(dòng)未按要求報(bào)告相關(guān)部門(mén)的,；
（七）承擔(dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）,、人才工程等,，不遵守合同書(shū)約定，被強(qiáng)制終止的,；
（八）對(duì)科技行政主管部門(mén)組織的監(jiān)督檢查,、評(píng)估評(píng)價(jià)工作拒不配合,，或?qū)ο嚓P(guān)整改意見(jiàn)落實(shí)不力的；
（九）違反科研活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定的,；
（十）違反科研資金管理規(guī)定,，虛報(bào)、冒領(lǐng),、貪污、截留,、擠占,、挪用、套取財(cái)政科研資金的,；
（十一）在咨詢,、評(píng)估、評(píng)審等科研活動(dòng)中,，未按規(guī)定履行職責(zé),，違反回避制度，濫用職權(quán),、徇私舞弊,，出具虛假或失實(shí)結(jié)論的；
（十二）在科研活動(dòng)的申報(bào),、評(píng)審,、實(shí)施、驗(yàn)收,、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中,，有“打招呼”、“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為的,；
（十三）科研管理失職,，隱瞞、包庇,、縱容違規(guī)違法行為的,；
（十四）出現(xiàn)危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益,、危害人體健康,、違反科研倫理等科研行為的；
（十五）發(fā)生其他科研失信行為的,。
第十一條相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)事務(wù)中發(fā)生第十條所列失信行為的,，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴(yán)重失信，發(fā)生以下行為的應(yīng)直接記錄為嚴(yán)重失信：
（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的,；
（二）受審計(jì),、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)查處并正式通報(bào)的,；
（三）受?chē)?guó)家、省相關(guān)部門(mén)查處并以正式文件通報(bào)的,；
（四）因偽造,、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的,。
第十二條構(gòu)建全省科研誠(chéng)信信息體系,，完善基礎(chǔ)信息、信用信息,、懲戒信息記錄管理,，任何單位或個(gè)人不得非法泄露、篡改科研誠(chéng)信信息,。
第四章 案件調(diào)查
第十三條科研誠(chéng)信案件是指根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索,，對(duì)涉嫌違背科研誠(chéng)信要求的行為開(kāi)展調(diào)查并作出處理的案件。各級(jí)科技主管部門(mén)對(duì)本級(jí)職權(quán)范圍內(nèi)的案件可自行調(diào)查處理,，對(duì)于超越本級(jí)職權(quán)范圍的案件,，應(yīng)提請(qǐng)上級(jí)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查處理。
第十四條各級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)受理科研活動(dòng)失信行為的舉報(bào),，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益,。
對(duì)同時(shí)符合下列情形的舉報(bào)應(yīng)及時(shí)受理：
（一）有正確聯(lián)系方式的；
（二）有明確舉報(bào)對(duì)象和清晰違規(guī)事實(shí)的,；
（三）有客觀證據(jù)材料或者調(diào)查線索的,。
鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得惡意舉報(bào),、誣陷舉報(bào),。
第十五條下列科研誠(chéng)信案件線索，各級(jí)科技主管部門(mén)應(yīng)主動(dòng)受理,，并加強(qiáng)督查：
（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門(mén)移送的線索,；
（二）在日常科研管理活動(dòng)中或科技計(jì)劃,、科技獎(jiǎng)勵(lì),、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和線索；
（三）媒體披露的科研失信行為線索,。
第十六條各級(jí)科技主管部門(mén)對(duì)舉報(bào)或其他相關(guān)線索進(jìn)行核實(shí),，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)及時(shí)組織調(diào)查,。案件調(diào)查主要針對(duì)案件的事實(shí)情況開(kāi)展,，包括對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議,、發(fā)票等證明材料和研究過(guò)程,、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證,。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的案件，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家,、管理專家,、科研倫理專家等組成專家組，對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)議,。
調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的,，移交司法機(jī)關(guān)查處。
第十七條科研誠(chéng)信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查,，如實(shí)說(shuō)明情況,，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿,、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個(gè)人不得阻撓,、干擾科研誠(chéng)信案件的調(diào)查處理,，不得推諉包庇。調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度,。
第十八條調(diào)查需要與被調(diào)查人,、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人,，談話內(nèi)容應(yīng)書(shū)面記錄,，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音,、錄像,。
第十九條調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄,、復(fù)印,、封存相關(guān)資料、設(shè)備,。調(diào)閱,、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書(shū)面記錄,，并由調(diào)查人員和資料,、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。
第二十條調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取被調(diào)查人的陳述和申辯,，對(duì)有關(guān)事實(shí),、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)?？筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料,，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證,。嚴(yán)禁以威脅、引誘,、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù),。
第二十一條各級(jí)科技主管部門(mén)應(yīng)按上級(jí)部門(mén)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求查處科研誠(chéng)信案件，根據(jù)調(diào)查認(rèn)定的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)等，作出處理決定,，并將案件調(diào)查處理意見(jiàn)告知舉報(bào)人和相關(guān)責(zé)任主體,。
第二十二條建立復(fù)核申請(qǐng)機(jī)制，相關(guān)責(zé)任主體對(duì)案件調(diào)查處理意見(jiàn)如有異議,，可在收到處理意見(jiàn)之日起15天內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng),。
第二十三條各級(jí)科技主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核，復(fù)核意見(jiàn)為最終處理結(jié)果,。
第五章 獎(jiǎng)懲機(jī)制
第二十四條對(duì)連續(xù)五年沒(méi)有發(fā)生失信行為的良好信用責(zé)任主體,，實(shí)行傾斜激勵(lì)政策，予以更多的項(xiàng)目管理自主權(quán),，加大科研創(chuàng)新支持力度,。
第二十五條各級(jí)科技主管部門(mén)對(duì)發(fā)生失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，可單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：
（一）警告提醒,、科研誠(chéng)信誡勉談話,、通報(bào)批評(píng)；
（二）暫停財(cái)政資金撥付,，商財(cái)政部門(mén)追回部分或全部已撥付財(cái)政資金,；
（三）撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào),，收回獎(jiǎng)金,；
（四）將相關(guān)責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，增加監(jiān)督頻次,；
（五）視情節(jié)輕重,，取消其一定期限直至永久參與科研活動(dòng)事務(wù)的資格；
（六）向有關(guān)部門(mén)通報(bào)相關(guān)失信行為,。
第二十六條有以下情形之一的,，可以給予從輕處理：
（一）主動(dòng)反映問(wèn)題線索，并經(jīng)查屬實(shí),；
（二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查和整改,；
（三）主動(dòng)退回因失信行為所獲各種利益；
（四）主動(dòng)挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；
（五）通過(guò)全國(guó)性媒體公開(kāi)作出嚴(yán)格遵守科研活動(dòng)相關(guān)國(guó)家法律及管理規(guī)定,、不再實(shí)施失信行為的承諾,；
（六）其他可以給予從輕處理情形。
第二十七條有以下情形之一的,，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：
（一）偽造,、銷毀、藏匿證據(jù),；
（二）阻止他人提供證據(jù),，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí),；
（三）打擊,、報(bào)復(fù)舉報(bào)人；
（四）有組織地進(jìn)行失信行為,；
（五）多次失信或同時(shí)存在多種失信行為,；
（六）其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
第二十八條失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過(guò)履行義務(wù),、主動(dòng)整改,、彌補(bǔ)損失等消除不良影響，并獲得省級(jí)以上相關(guān)部門(mén)表彰或嘉獎(jiǎng)的,，可以申請(qǐng)信用修復(fù)，經(jīng)相關(guān)科技主管部門(mén)審定,，可減少懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?/p>
第二十九條各級(jí)科技主管部門(mén)應(yīng)建立聯(lián)合懲戒機(jī)制,，將失信信息報(bào)送發(fā)改部門(mén)，加強(qiáng)與教育,、財(cái)政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門(mén)信用信息共享,、聯(lián)動(dòng)管理，對(duì)性質(zhì)惡劣,、社會(huì)影響重大的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體,，實(shí)行零容忍、終身追責(zé),，開(kāi)展聯(lián)合懲戒,。
第六章 附則
第三十條實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制，相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施或參與科研活動(dòng)時(shí)應(yīng)對(duì)履行科研守信,、科研倫理,、安全保密等要求作出承諾。
第三十一條健全科研誠(chéng)信審核制度,，各級(jí)科技主管部門(mén)對(duì)申報(bào)參與科研活動(dòng)事務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行誠(chéng)信審核,，存在嚴(yán)重失信的實(shí)行“一票否決”。
第三十二條發(fā)揮社會(huì)公眾、新聞媒體等對(duì)科研誠(chéng)信管理的監(jiān)督作用,，組織“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”對(duì)科研誠(chéng)信工作進(jìn)行巡查巡視,，引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)。
第三十三條本辦法自2021年2月1日起試行,，有效期3年,。2017年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》（粵科監(jiān)審字〔2017〕102號(hào)）和2014年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕118號(hào)）同時(shí)廢止,。
相關(guān)鏈接：《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》政策解讀
http://gdstc.gd.gov.cn/zwgk_n/zcfg/zcjd/content/post_3182488.html
